德國(guó)合理化運(yùn)動(dòng)的核心機(jī)密是卡特爾

科佩爾?S．平森在《德國(guó)近現(xiàn)代史－它的歷史和文化》里說(shuō)：

德國(guó)近現(xiàn)代史中最引人注目的方面，整個(gè)近現(xiàn)代史中最令人驚異的篇章之一、就是十九世紀(jì)后半期發(fā)生在德國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。在大約三十年的時(shí)間內(nèi)，德國(guó)經(jīng)厲了英國(guó)用一百多年才完成的事情，將一個(gè)農(nóng)業(yè)占統(tǒng)治地位的落后國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�(gè)現(xiàn)代高效率的工業(yè)技術(shù)國(guó)家。

列寧在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》里指出：“資本主義最典型的特點(diǎn)之一，就是工業(yè)蓬勃發(fā)展，生產(chǎn)集中于愈來(lái)愈大的企業(yè)的過(guò)程進(jìn)行得非常迅速�！薄霸诎雮�(gè)世紀(jì)以前馬克思撰寫(xiě)《資本論》的時(shí)候，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為自由競(jìng)爭(zhēng)是一種‘自然規(guī)律’。官方學(xué)者曾經(jīng)力圖用緘默這種陰謀手段來(lái)扼殺馬克思的著作，因?yàn)轳R克思對(duì)資本主義所作的理論和歷史的分析，證明了自由競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段就導(dǎo)致壟斷�！�…事實(shí)證明：某些資本主義國(guó)家之間的差別，例如實(shí)行保護(hù)主義還是實(shí)行自由貿(mào)易，只能在壟斷組織的形式上或產(chǎn)生的時(shí)間上引起一些非本質(zhì)的差別，而生產(chǎn)集中產(chǎn)生壟斷，則是現(xiàn)階段資本主義發(fā)展的一般的和基本的規(guī)律�！�

什么是卡特爾？沒(méi)有一個(gè)方便的、普遍接受的定義�？ㄌ貭柕亩�義本身通常牽涉到對(duì)動(dòng)機(jī)和經(jīng)濟(jì)效用的價(jià)值判斷，在這方面存在著爭(zhēng)論。徳國(guó)研究卡特爾的杰出權(quán)威羅伯特?利夫曼給卡特爾下的定義是：“以同行企業(yè)之間的契約協(xié)定為基礎(chǔ)的聯(lián)合體，這些企業(yè)在法律上各自獨(dú)立，聯(lián)合的目的是在市場(chǎng)上發(fā)揮獨(dú)占影響�！彼麖�(qiáng)調(diào)指出一個(gè)重要之點(diǎn)卡特爾只是賣(mài)主身份的“企業(yè)家的集體壟斷企業(yè)”。赫伯特?馮?貝克拉特稱卡特爾是“某一特定工業(yè)部門(mén)的工商企業(yè)聯(lián)合體，各企業(yè)獨(dú)立存在，聯(lián)合的目的在于調(diào)節(jié)生產(chǎn)和市場(chǎng)，以提高各成員公司的贏利能力�！�

卡特爾的“官方”辯護(hù)人埃米爾?基爾多夫曾說(shuō)，卡特爾的建立是“出于迫切的需要”、而發(fā)展卡特爾，只是為了克服工商業(yè)不景氣狀況的影響。

列寧指出：“德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克斯特納寫(xiě)了一本專論‘卡特爾與局外人斗爭(zhēng)情況’的著作，所謂‘局外人’就是未加入卡特爾的企業(yè)家。他給這本著作取名為《強(qiáng)迫加入組織》，其實(shí)，如果不粉飾資本主義，就應(yīng)該說(shuō)是強(qiáng)迫服從壟斷者同盟。單是看看壟斷者同盟為了這種組織而采取的種種現(xiàn)代的、最新的、文明的斗爭(zhēng)手段，也是大有教益的。這些手段有：（1）剝奪原料（強(qiáng)迫加入卡特爾的主要手段之一）；（2）用同盟方法剝奪勞動(dòng)力（即資本家和工會(huì)訂立合同，使工會(huì)只接受卡特爾化企業(yè)的工作）；（3）剝奪運(yùn)輸；（4）剝奪銷路；（5）同買(mǎi)主訂立合同，使他們只同卡特爾發(fā)生買(mǎi)賣(mài)關(guān)系；（6）有計(jì)劃地壓低價(jià)格（為了使‘局外人’即不服從壟斷者的企業(yè)破產(chǎn)，不惜耗費(fèi)巨資，在一段時(shí)間內(nèi)按低于成本的價(jià)格出售商品。）；（7）剝奪信貸；（8）宣布抵制�！�

卡特爾有各種不同的類型，視其主要目的而定。有調(diào)節(jié)銷售條件的卡特爾，有調(diào)節(jié)價(jià)格的卡特爾，有限制生產(chǎn)或供應(yīng)的卡特爾，有其成員可壟斷某一地區(qū)的地區(qū)卡特爾，有集中管理某一工業(yè)部門(mén)的整個(gè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的卡特爾，還有對(duì)外貿(mào)易卡特爾。這些類型的卡特爾并不互相排斥�？ㄌ貭柦�(jīng)常執(zhí)行上述職能中的數(shù)種或全部。在這些卡特爾之上，德國(guó)卡特爾后來(lái)還帶頭建立了國(guó)際卡特爾�？ㄌ乜ㄊ歉鶕�(jù)協(xié)議成立的，這種協(xié)議有一定的生效期。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)家指出，早在十七、十八世紀(jì)就已有卡特爾存在；現(xiàn)代卡特爾的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在幾個(gè)重要方面與中世紀(jì)的行會(huì)活動(dòng)相同。然面，這并不能政變下述事實(shí)：卡特爾基本上是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，德國(guó)是正統(tǒng)的卡特爾組織的國(guó)家。在這里，卡特爾幾乎在一切工業(yè)部門(mén)以令人驚異的速度發(fā)展。

列寧指出：“對(duì)壟斷組織的歷史可以作如下的概括：（1）19世紀(jì)60年代和70年代是自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的頂點(diǎn)即最高階段。這時(shí)壟斷組織還只是一種不明顯的萌芽。（2）1873年危機(jī)之后，卡特爾有一段很長(zhǎng)的發(fā)展時(shí)期，但卡特爾在當(dāng)時(shí)還是一種例外，還不穩(wěn)固，還是一種暫時(shí)現(xiàn)象。（3）19世紀(jì)末的高漲和1900－1903年的危機(jī)。這時(shí)卡特爾成了全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)之一。資本主義轉(zhuǎn)化為帝國(guó)主義�！�

實(shí)際情況并非如此。正如桑巴特曾指出的、成立卡特爾的極盛時(shí)期、正是高度繁榮的時(shí)期。1865年約有四個(gè)卡爾，1875年約有八個(gè)，1885年約有九十個(gè)，1890年約有二百一十個(gè)，而在1905年政府對(duì)卡特爾進(jìn)行調(diào)查時(shí)，已有三百六十六個(gè)。

大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特別是德國(guó)的卡特爾辯護(hù)者，對(duì)卡特爾和托拉斯作了嚴(yán)格的區(qū)別。從死的定義看，它們的確也有所不同。受到法律保護(hù)的德國(guó)卡特爾的秘密狀態(tài)，也有助于給它們?cè)鎏硪环N高尚可敬的光彩，而美國(guó)托拉斯在那美國(guó)歷史上亂糟糟的反托拉斯時(shí)代決不可能享有這種光彩。直到第二次世界大戰(zhàn)后真相顯露為止，德國(guó)企業(yè)始終保持著這種小心慎重的姿態(tài)�！�

古斯塔夫?施莫勒1905年在社會(huì)政策協(xié)會(huì)發(fā)表的演說(shuō)，把美國(guó)托拉斯與德國(guó)卡特爾作了以下比校：

托拉斯化很容易建立起一種劫奪和欺詐的體制，而正當(dāng)?shù)目ㄌ貭柣瘎t可建立起一種多少公正和公平的體制。托拉斯的建立者主要是一些營(yíng)利之徒，他們是利己主義者，只想裝滿錢(qián)包。卡特爾的指導(dǎo)者則是些教育家，他們想用一個(gè)工業(yè)部門(mén)的普遍利來(lái)戰(zhàn)勝個(gè)人的自私利益，托拉斯體制使用的是殘無(wú)情的暴徒，他們大多數(shù)沒(méi)有養(yǎng)成高尚的情操，缺乏同情心和社會(huì)感，只是以做生意賺錢(qián)為樂(lè)……卡特爾體刷則同合作社和商會(huì)一樣，是教育商務(wù)和技術(shù)人員的重要場(chǎng)所，這些人固然想錢(qián)，但也學(xué)會(huì)為全體的利益服務(wù)，用忠實(shí)正直的態(tài)度來(lái)管理別人的財(cái)產(chǎn)。

弗里德里�！ぶZ曼把卡特爾比作邦聯(lián)，把托拉斯比作聯(lián)邦。他說(shuō)，政治學(xué)家總是到很難區(qū)分邦聯(lián)和聯(lián)邦，因?yàn)�，如果�?duì)邦聯(lián)進(jìn)行強(qiáng)有力的管理，它就很容易變得與聯(lián)邦沒(méi)有區(qū)別。同樣，卡特爾雖然切實(shí)允許各成員企業(yè)保有獨(dú)立性和自治權(quán)，但如對(duì)它進(jìn)行強(qiáng)有力的管理，這種獨(dú)立性就會(huì)減弱到只剩下一個(gè)名義，從而使卡特爾變得與托拉斯毫無(wú)區(qū)別。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，卡特爾是一種“正式的串謀行為”，它能使一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)變成一個(gè)壟斷市場(chǎng)（寡頭市場(chǎng)）。卡特爾以擴(kuò)大整體利益作為它的主要目標(biāo)，為了達(dá)到這一目的，在卡特爾內(nèi)部將訂立一系列的協(xié)議，來(lái)確定整個(gè)卡特爾的產(chǎn)量、產(chǎn)品價(jià)格，指定各企業(yè)的銷售額及銷售區(qū)域等。

卡特爾有多種類型：

1、價(jià)格卡特爾。最常見(jiàn)和最基本的卡特爾形式。維持某一特定價(jià)格：壟斷高價(jià)、在不景氣時(shí)的穩(wěn)定價(jià)格或者降價(jià)以排擠非卡特爾企業(yè)。

2、數(shù)量卡特爾。對(duì)生產(chǎn)量和銷售量進(jìn)行控制，以降低市場(chǎng)供給，最終使價(jià)格上升。

3、銷售條件卡特爾。對(duì)銷售條件如回扣、支付條件、售后服務(wù)等在協(xié)定中進(jìn)行規(guī)定的卡特爾。

4、技術(shù)卡特爾。典型形式是專利聯(lián)營(yíng)，即成員企業(yè)相互提供專利、相互自由使用專利，但不允許非成員企業(yè)使用這些專利。

5、迪加。一種特殊的統(tǒng)一銷售卡特爾，指成員企業(yè)共同出資設(shè)立銷售公司，實(shí)行統(tǒng)一銷售，或者卡特爾將所有成員企業(yè)的產(chǎn)品都買(mǎi)下，然后統(tǒng)一銷售。比如德貝爾鉆石卡特爾。

卡特爾在決策時(shí)就象一個(gè)壟斷企業(yè)一樣，根據(jù)整個(gè)卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線，使得MR＝MC，確定出最優(yōu)的總產(chǎn)量和相應(yīng)的價(jià)格，然后在成員企業(yè)之間分配這個(gè)總產(chǎn)量，同時(shí)指令成員企業(yè)執(zhí)行卡特爾制定的價(jià)格。而分配產(chǎn)量的原則與多工廠生產(chǎn)時(shí)企業(yè)分配產(chǎn)量的原則一樣：使得每個(gè)成員企業(yè)的邊際成本相等。

同一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)由相互競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)而聯(lián)合成卡特爾，能提高各企業(yè)的利潤(rùn)，但是卡特爾往往是不穩(wěn)定的。

一方面，各成員在如何分配產(chǎn)量、利潤(rùn)方面總是矛盾重重，即使達(dá)成了協(xié)議，違背協(xié)議、單方面擴(kuò)大產(chǎn)量對(duì)每個(gè)組成卡特爾的企業(yè)都有極大的誘惑�？ㄌ貭柾ㄟ^(guò)限制產(chǎn)量來(lái)提高價(jià)格，每個(gè)成員都希望能享受高價(jià)格，同時(shí)能擴(kuò)大產(chǎn)量。如果只有一個(gè)企業(yè)偷偷擴(kuò)大了產(chǎn)量，對(duì)價(jià)格不會(huì)產(chǎn)生顯著影響，它就能使利潤(rùn)大幅增長(zhǎng)。每個(gè)成員企業(yè)都這樣做的結(jié)果是導(dǎo)致市場(chǎng)供給量激增，價(jià)格大幅下降，造成卡特爾的解體，回到了各企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。由于不能依靠法律和契約對(duì)違反卡特爾協(xié)議的成員實(shí)施有效的懲罰，成員的欺騙行為幾乎是不可避免的。

另一方面，卡特爾的高利潤(rùn)也會(huì)吸引新的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。如果卡特爾無(wú)法阻止新企業(yè)進(jìn)入，卡特爾限制產(chǎn)量的結(jié)果是使新企業(yè)占據(jù)了其余的市場(chǎng)份額，最后卡特爾也會(huì)失去其壟斷利潤(rùn)。另外從長(zhǎng)期來(lái)看，新的替代產(chǎn)品的出現(xiàn)也會(huì)降低卡特爾的壟斷利潤(rùn)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)里還有兩個(gè)壟斷：一個(gè)是“政府壟斷”，一個(gè)是“政府授予壟斷”。前者是政府直接行使壟斷權(quán)力（比如酒類專賣(mài)、煙草專賣(mài)），后者是政府將壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)授予某一個(gè)企業(yè)。

政府授予壟斷實(shí)際上相當(dāng)于強(qiáng)迫性壟斷，造成的結(jié)果是市場(chǎng)上沒(méi)有任何競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)—例如透過(guò)價(jià)格、技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新、或行銷技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)全都被禁止時(shí)，這個(gè)市場(chǎng)便不會(huì)出現(xiàn)任何競(jìng)爭(zhēng)者，強(qiáng)迫性壟斷于是產(chǎn)生。強(qiáng)迫性壟斷是保障壟斷者免于競(jìng)爭(zhēng)的工具。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為是政府“制造”了強(qiáng)迫性的壟斷。格林斯潘認(rèn)為強(qiáng)迫性壟斷“只有可能是由政府干預(yù)所造成的—借由社會(huì)管制、補(bǔ)貼、或特權(quán)等手段”。

在政府進(jìn)行的壟斷里，由政府直接指揮的代理機(jī)構(gòu)便成為了壟斷者，而強(qiáng)迫性的壟斷地位則可以透過(guò)那些禁止競(jìng)爭(zhēng)的法律或管制加以維持，或者由政府全盤(pán)控制生產(chǎn)的要素。在開(kāi)發(fā)中的產(chǎn)油國(guó)家相當(dāng)常見(jiàn)的國(guó)有石油公司（如沙特阿拉伯的Aramco、委內(nèi)瑞拉的PDVSA）都是國(guó)家實(shí)行國(guó)有化壟斷自然資源的例子；而美國(guó)郵政管理局（USPS）也是國(guó)家透過(guò)法律設(shè)立壟斷的例子之一，在法律規(guī)定下郵政管理局得以排除聯(lián)合包裹服務(wù)公司和聯(lián)邦快遞等商業(yè)公司的競(jìng)爭(zhēng)，壟斷某些信件包裹的投遞服務(wù)。

由政府間接授權(quán)的壟斷也與政府直接的壟斷類似，但兩者在壟斷者的決策過(guò)程上有所差異。在政府直接的壟斷中，壟斷的所有權(quán)屬于政府自身、以及那些在政府指揮下管理壟斷的政府部門(mén)人員。而在政府授權(quán)的壟斷中，壟斷的強(qiáng)迫性是透過(guò)法律授與的，但壟斷的所有權(quán)是屬于由政府授權(quán)的私人公司的，決策的過(guò)程是由這些私人公司進(jìn)行。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Lawrence Reed宣稱政府在沒(méi)有明確禁止競(jìng)爭(zhēng)的情況下也有能力制造強(qiáng)迫性的壟斷，政府只需授與一間公司“特權(quán)、豁免權(quán)、或是補(bǔ)貼”便能大為增加其他競(jìng)爭(zhēng)者的負(fù)擔(dān)。舉例而言，阿倫·格林斯潘主張美國(guó)在19世紀(jì)對(duì)于西部的鐵路公司的土地補(bǔ)貼造成了強(qiáng)迫性的壟斷，他宣稱：“在聯(lián)邦政府的協(xié)助下，鐵路產(chǎn)業(yè)界的其中一部分公司得以‘掙脫’其他公司的競(jìng)爭(zhēng)”。除此之外，他主張當(dāng)時(shí)政府施加的管制使得規(guī)模較小的公司無(wú)法與產(chǎn)業(yè)界的大公司競(jìng)爭(zhēng)。

政府管制的情況，比市場(chǎng)壟斷復(fù)雜得多。

政府管制一般通過(guò)幾個(gè)方面的限制來(lái)起作用：對(duì)行業(yè)的投資，行業(yè)準(zhǔn)入資格，專賣(mài)制，采購(gòu)權(quán)控制，定價(jià)權(quán)控制，地區(qū)銷售控制等等。

根據(jù)《德國(guó)通史》記載，德國(guó)卡特爾的發(fā)展可以劃分為兩個(gè)階段。19世紀(jì)70年代初到1893年建立萊茵威斯特法侖煤業(yè)辛迪加為止，是卡特爾化的第一階段。這一階段卡特爾的主要形式是價(jià)格和份額卡特爾，它主要流行于諸如煤炭、鋼鐵、鉀鹽等單一產(chǎn)品占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)部門(mén)。1893／94年到1914年是卡特爾化的第二階段。這一時(shí)期卡特爾發(fā)展的特征是急劇擴(kuò)張。特別是帝國(guó)法院于1890年和1897年判定卡特爾為符合營(yíng)業(yè)自由原則的聯(lián)合和卡特爾協(xié)議具有法律約束力以后，卡特爾的發(fā)展呈現(xiàn)加速趨勢(shì)，不僅出現(xiàn)了許多跨地區(qū)性的企業(yè)聯(lián)合，卡特爾的規(guī)模也不斷擴(kuò)大�？ㄌ貭柣�的這兩個(gè)發(fā)展階段可以從其數(shù)量變化中看得一清二楚。1866年普奧戰(zhàn)爭(zhēng)前德國(guó)有4個(gè)卡特爾，1875年有8個(gè)卡特爾，1887年有70個(gè)，1890年有117個(gè)，直到1895年，卡特爾數(shù)量也才增加到143個(gè)。此后卡特爾數(shù)量出現(xiàn)爆炸性增長(zhǎng)，1910年達(dá)到673個(gè)，1914年時(shí)則已增至700個(gè)左右。

卡特爾化對(duì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響相當(dāng)大。1905年德國(guó)共有366個(gè)工業(yè)卡特爾，最重要的卡特爾分布狀況為：采煤業(yè)9個(gè)，冶鐵業(yè)20個(gè)，五金工業(yè)7個(gè)，化學(xué)工業(yè)17個(gè)，水泥工業(yè)5個(gè)。到第一次世界大戰(zhàn)前夕，煤炭、鋼鐵、五金、化工、紡織、建筑、印刷等各個(gè)行業(yè)中都已經(jīng)或多或少地卡特爾化了。從卡特爾在各工業(yè)領(lǐng)域所占的生產(chǎn)份額也可以看出卡特爾在德國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的巨大影響力。以1907年為例，這一年各工業(yè)部門(mén)卡特爾的生產(chǎn)份額分別為：采礦業(yè)：7．4％（其中石煤生產(chǎn)82％，鐵礦石38％，鉀鹽100％）；制鐵工業(yè)：49％（其中生鐵26％，粗鋼50％，軋鋼生產(chǎn)59％）；鋼鐵制品：20％；機(jī)器制造：2％；電氣工業(yè)：9％；玻璃工業(yè)：36％；光學(xué)工業(yè)：5％。從中可以看出，一個(gè)工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)的產(chǎn)品越單一，卡特爾化程度就越高，反之則越低。前者以煤炭和鋼鐵工業(yè)最明顯，后者以機(jī)器制造業(yè)最典型。

       原文標(biāo)題 : 日本產(chǎn)業(yè)政策研究筆記（長(zhǎng)篇連載1-4-1） | 賈新光汽車(chē)評(píng)論